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融通稳利债券型证券投资基金清算报告

2019-05-09 06:22

  融通稳利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予融通稳利债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]968号文)准予募集注册,经中国证监会下发的《关于融通稳利债券型证券投资基金备案确认的函》(机构部函[2016]2866号文)确认备案。本基金的基金合同生效日为2016年11月18日。基金管理人为融通基金管理有限公司,基金托管人为中信银行股份有限公司。

  因市场环境变化,为保护基金份额持有人的利益,本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《融通稳利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,提议终止《融通稳利债券型证券投资基金基金合同》。本基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议已于2018年10月15日表决通过了《关于终止融通稳利债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,决定终止《融通稳利债券型证券投资基金基金合同》。基金份额持有人大会的表决结果及决议生效的公告详见2018年10月16日刊登在《中国证券报》《证券时报》和基金管理人网站上的《关于融通稳利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

  本基金于2018年10月17日起进入清算期,由基金管理人融通基金管理有限公司、基金托管人中信银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海源泰律师事务所于2018年10月17日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

  本基金基金合同自2016年11月18日起正式生效。2016年11月18日至2018年10月16日期间,本基金按基金合同约定正常运作。

  因市场环境变化,为保护基金份额持有人的利益,本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《融通稳利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,提议终止《融通稳利债券型证券投资基金基金合同》,本基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,计票于2018年10月15日进行,会议表决通过了《关于终止融通稳利债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,并于2018年10月16日对外公告。本次基金份额持有人大会决议生效后,根据基金份额持有人大会通过的议案及方案说明,本基金从2018年10月17日起进入清算程序。

  注:报告截止日2018年10月16日(基金最后运作日),基金份额净值1.020元,基金份额总额5,182,537.86份。 A类基金份额净值为1.021元,基金份额为4,097,065.04份;C类基金份额净值为1.016元,基金份额为1,085,472.82份。

  自2018年10月17日至2018年10月25日止清算期间,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,具体清算情况如下:

  按照《融通稳利债券型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  (1)本基金最后运作日的银行存款余额为人民币5,307,231.02元,该款项由基金托管人负责保管;

  (2)本基金最后运作日存出保证金人民币2,465.25元,待实际划付清算款时,该款项由基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付,供清盘分配使用,待回款后再返还给基金管理人;

  (3)本基金最后运作日结算备付金人民币47,369.39元,待实际划付清算款时,该款项由基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付,供清盘分配使用,待回款后再返还给基金管理人;

  (4)本基金最后运作日应收利息人民币1,670.99元,待实际划付清算款时,该款项由基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付,供清盘分配使用,待结息日回款后再返还给基金管理人。

  (1)本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币1,828.37元,该款项已于2018年10月17日支付;

  (2)本基金最后运作日应付托管费为人民币522.39元,该款项已于2018年10月17日支付;

  (3)本基金最后运作日应付销售服务费为人民币308.16元,该款项已于2018年10月17日支付;

  应付信息披露费人民币40,000.00 元,该款项已于2018年10月17日支付;

  应付审计费人民币31,000.00元,该款项已于2018年10月17日支付。

  注:(1)利息收入暂以当前适用利率预估计提自2018年10月17日至2018年10月25日止(假定清算款划付日期为2018年10月26日)清算期间的银行存款利息,若清算款实际划付日期变更,该金额也将相应调整;

  (2)银行汇划费为清算期间的银行汇划费,由本基金份额持有人承担,从基金财产中支付。该金额为预估费用,该费用若超出银行实际收取金额,多余部分待清算时一并划付基金份额持有人;

  资产处置及负债清偿后,于2018年10月25日(假定清算款划付日期为2018年10月26日)本基金剩余财产为人民币5,282,221.88元(若清算款实际划付日期变更,该金额也将相应调整),根据本基金的《基金合同》约定,依据基金财产清算的分配方案,分别按每类别基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  自清算开始日2018年10月17日至清算款实际划付日前一日止期间的银行存款产生的利息属份额持有人所有。为保护基金份额持有人利益,加快清盘速度,清算款实际划付日由基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付该笔款项,供清算分配使用。待结息日回款后再返还基金管理人。

  本清算报告已经基金托管人复核,并经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

  (1)《融通稳利债券型证券投资基金2018年1月1日至2018年10月16日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告》

  融通通颐定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2016年10月9日下发的《关于准予融通通颐定期开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2313号文)准予募集注册,经中国证监会2017年3月16日下发的《关于融通通颐定期开放债券型证券投资基金备案确认的函》(机构部函[2017]698号文)确认备案。本基金的基金合同生效日为2017年3月16日。基金管理人为融通基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《融通通颐定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)的有关规定,《基金合同》生效后,在任一开放期的最后一日日终,基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于5000万元,则无须召开基金份额持有人大会,本基金将根据基金合同的相关约定进行基金财产清算并终止。

  本基金的第一个封闭期为自2017年3月16日起至2018年9月16日止,第一个开放期自2018年9月17日起至2018年9月28日止,截至开放期结束日(即2018年9月28日日终),本基金当日资产净值加上当日有效申购申请金额扣除当日有效赎回申请金额后的余额低于5000万元,已触发《基金合同》中约定的终止基金合同情形。本基金应当终止《基金合同》并按照《基金合同》的约定履行基金财产清算程序,且无须召开基金份额持有人大会。

  本基金管理人已于2018年9月29日在《中国证券报》、《上海证券报》和基金管理人网站刊登了《融通基金管理有限公司关于融通通颐定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。依据公告,自2018年9月29日起,本基金进入清算程序,由基金管理人融通基金管理有限公司、基金托管人中国工商银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海源泰律师事务所于2018年9月29日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

  本基金基金合同自2017年3月16日起正式生效。2017年3月16日至2018年9月28日期间,本基金按基金合同约定正常运作。

  本基金的第一个封闭期为自2017年3月16日起至2018年9月16日止,第一个开放期为自2018年9月17日起至2018年9月28日止。截至开放期结束日(即2018年9月28日日终),本基金当日资产净值加上当日有效申购申请金额扣除当日有效赎回申请金额后的余额低于5000万元,已触发《基金合同》中约定的终止基金合同情形。本基金应当终止《基金合同》并按照《基金合同》的约定履行基金财产清算程序,且无须召开基金份额持有人大会。本基金于2018年9月29日起进入清算程序。

  注:报告截止日2018年9月28日(基金最后运作日),融通通颐定期开放债券A基金份额净值1.0596元,基金份额为9,872,419.39份;融通通颐定期开放债券C基金份额净值1.0526元,基金份额为9,038,611.90份;融通通颐定期开放债券基金份额净值1.0562元,基金份额总额18,911,031.29份。

  自2018年9月29日至2018年10月15日止清算期间,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,具体清算情况如下:

  按照《融通通颐定期开放债券型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  (1)本基金最后运作日的银行存款余额为人民币15,544,495.80元,该款项由基金托管人负责保管;

  (2)本基金最后运作日结算备付金人民币1,456,762.47元,待实际划付清算款时,该款项由基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付,供清盘分配使用,待回款后再返还给基金管理人;

  (3)本基金最后运作日存出保证金人民币6,883.65元,待实际划付清算款时,该款项由基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付,供清盘分配使用,待回款后再返还给基金管理人;

  (4)本基金最后运作日买入返售金融资产人民币25,000,215.00元,该项资产均于2018年10月8日到期,到期后款项由基金托管人负责保管;

  应收银行存款利息为7,476.58元,应收备付金利息为458.92元,应收保证金利息为2.17元。待实际划付清算款时,该部分款项由基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付,供清盘分配使用,待结息日回款后再返还给基金管理人;

  应收买入返售利息为-9,493.34元,本基金计提至买入返售到期日合计后的利息由交易对手方返还给基金资产。

  (1)本基金最后运作日应付证券清算款为人民币2,986,816.44元,该款项已于2018年10月9日划付;

  (2)本基金最后运作日应付赎回款为人民币18,697,306.33元,该款项已于2018年10月9日划付;

  (3)本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币87,920.90元,该款项已于2018年10月9日支付;

  (4)本基金最后运作日应付托管费为人民币25,120.28元,该款项已于2018年10月9日支付;

  (5)本基金最后运作日应付销售服务费为人民币13,783.03元,该款项已于2018年10月9日支付;

  (6)本基金最后运作日应付交易费用为人民币15,153.35元,该款项待实际收缴时支付;

  (7)本基金最后运作日应交税费为人民币13,754.56元,该款项已于2018年10月12日支付;

  注:(1)利息收入暂以当前适用利率预估计提自2018年9月29日至2018年10月15日止(假定清算款划付日期为2018年10月16日)清算期间的银行存款利息、清算备付金利息和存出保证金利息,若清算款实际划付日期变更,该金额也将相应调整;

  (2)2018年9月28日申请的赎回于2018年10月8日确认,金额为5,191,239.54元,根据赎回的业务规则于2018年10月10日支付完毕。

  资产处置及负债清偿后,于2018年10月15日(假定清算款划付日期为2018年10月16日)本基金剩余财产为人民币14,813,746.86元(若清算款实际划付日期变更,该金额也将相应调整),根据本基金的《基金合同》约定,依据基金财产清算的分配方案,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  2018年9月29日至清算款实际划付日前一日的银行存款产生的利息属份额持有人所有。为保护基金份额持有人利益,加快清盘速度,清算款实际划付日由基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付该笔款项,供清算分配使用。待结息日回款后再返还基金管理人。

  本清算报告已经基金托管人复核,并经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

  (1)《融通通颐定期开放债券型证券投资基金2018年1月1日至2018年9月28日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告》

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